數字資產反洗錢合規官

Digital Asset AML Compliance Officer
專業監督加密貨幣和區塊鏈項目的 AML/CTF 系統，確保數字資產業務合規性

數字資產 AML/CTF 系統評估

加密貨幣合規政策制定

區塊鏈項目合規報告

全球通用服務，覆蓋所有主要司法管轄區的監管要求

為什麼需要專業的 AMLCO 服務？

數字資產反洗錢合規官是 VASP 合規體系的核心，負責整體 AML/CTF 系統的設計、實施和監督

系統化管理

建立完整的 AML/CTF 合規體系，確保所有環節協調運作

政策制定

制定符合監管要求的合規政策和程序，適應不斷變化的法規環境

監管溝通

作為企業與監管機構之間的橋樑，確保有效溝通和合規

核心服務內容

全方位的數字資產反洗錢合規官服務，覆蓋合規管理各個層面

數字資產 AML/CTF 系統評估

全面評估現有的反洗錢和反恐怖主義融資系統，識別合規缺口和改進機會

• 系統架構評估
• 合規流程審查
• 風險控制評估
• 改進建議制定

加密貨幣合規政策制定

制定符合監管要求的加密貨幣合規政策和操作程序

• AML/CTF 政策制定
• 操作程序設計
• 內控制度建立
• 政策定期更新

區塊鏈項目合規報告

為區塊鏈項目提供專業的合規報告和評估服務

• 項目合規評估
• 風險分析報告
• 監管合規建議
• 定期合規檢查

VASP 監管登記維護

協助維護虛擬資產服務提供商的監管登記和合規狀態

• 監管登記申請
• 合規狀態維護
• 定期報告提交
• 監管變化跟蹤

數字資產監管機構溝通

代表企業與監管機構進行專業溝通，確保合規要求的準確理解和執行

• 監管機構對接
• 合規諮詢溝通
• 監管檢查配合
• 政策解讀服務

虛擬資產合規官任命

提供專業的虛擬資產合規官任命和培訓服務

• 合規官資格評估
• 專業培訓服務
• 任命程序協助
• 持續專業發展

客戶案例

不同類型客戶的 AMLCO 服務應用場景

加密貨幣交易所

案例：新興 DEX 平台合規體系建設

挑戰：

• 日交易量超過 10 億美元，人工監控無法覆蓋
• 發現多起涉及混幣服務的可疑交易
• 需要向監管機構提交及時的 SARs 報告
• 面臨監管機構的合規審查壓力

解決方案：

• 設計完整的 AML/CTF 合規體系
• 制定 DEX 專用合規政策
• 建立多層級風險管理框架
• 提供專業 AMLCO 外包服務

成果：成功建立行業領先的 DEX 合規體系，獲得監管機構認可

數字資產服務商

案例：機構級托管服務商合規升級

挑戰：

• 現有合規體系無法滿足機構客戶要求
• 需要通過國際合規認證
• 面臨多個司法管轄區的監管要求
• 合規成本不斷上升

解決方案：

• 全面評估現有合規體系
• 制定機構級合規標準
• 建立跨境合規協調機制
• 優化合規流程降低成本

成果：成功通過 SOC 2 認證，合規效率提升 60%

區塊鏈項目

案例：DeFi 協議合規框架設計

挑戰：

• DeFi 協議的去中心化特性
• 缺乏明確的監管指引
• 需要平衡創新與合規
• 智能合約的合規風險

解決方案：

• 設計創新的 DeFi 合規框架
• 建立智能合約合規審查
• 制定去中心化治理合規政策
• 提供持續的合規監控

成果：成功推出合規的 DeFi 協議，成為行業標杆

傳統金融機構

案例：投資銀行數字資產業務合規

挑戰：

• 傳統合規體系不適用數字資產
• 需要整合新舊合規要求
• 監管機構期望值高
• 內部合規文化需要轉變

解決方案：

• 設計混合型合規架構
• 建立數字資產專門部門
• 制定漸進式實施計劃
• 提供全員合規培訓

成果：成功獲得數字資產業務許可，成為首批合規機構

U卡卡商

案例：跨境虛擬卡服務合規體系

挑戰：

• 涉及多個國家的支付法規
• 卡組織合規要求複雜
• 數字資產與傳統支付的結合
• 反洗錢監控技術要求高

解決方案：

• 建立多司法管轄區合規矩陣
• 設計統一的合規操作流程
• 實施智能化監控系統
• 建立合規風險預警機制

成果：成功通過 PCI DSS 認證，業務覆蓋 15 個國家

支付公司

案例：數字貨幣支付平台合規轉型

挑戰：

• 從傳統支付轉向數字貨幣支付
• 需要重新設計合規架構
• 面臨新的監管要求
• 技術系統需要全面升級

解決方案：

• 制定數字貨幣支付合規策略
• 重構 AML/CTF 系統架構
• 建立新的風險評估模型
• 實施分階段合規轉型

成果：成功轉型為數字貨幣支付平台，合規風險降低 70%

錢包公司

案例：企業級錢包合規管理系統

挑戰：

• 企業客戶對合規要求極高
• 需要支持複雜的治理結構
• 多重簽名的合規挑戰
• 審計追蹤要求嚴格

解決方案：

• 設計企業級合規管理框架
• 建立多層級授權體系
• 實施完整的審計追蹤
• 提供合規報告自動化

成果：獲得企業客戶廣泛認可，管理資產規模增長 300%

牌照申請合規服務

案例：多司法管轄區 VASP 牌照申請

挑戰：

• 需要同時申請多個地區牌照
• 各地監管要求差異巨大
• 合規文件準備工作複雜
• 需要建立統一的合規標準

解決方案：

• 制定全球化合規策略
• 建立統一的合規管理體系
• 協調多地監管機構溝通
• 提供專業的 AMLCO 服務

成果：成功獲得 5 個司法管轄區的 VASP 牌照，建立全球業務網絡

核心團隊

專業的數字資產合規專家團隊，為您提供最優質的 AMLCO 服務

Jamie Lin

首席法律顧問

教育背景

香港大學畢業

專業資格

• 香港執業律師資格
• 英格蘭及威爾士執業律師資格
• ACAMS 認證反洗錢師

語言能力

普通話、粵語、英語、西班牙語

專業經驗

• 超過10年融資、資本市場及訴訟經驗
• 自2019年起專注加密貨幣法律服務
• 專精合規體系設計和政策制定
• 豐富的監管機構溝通經驗

Peter Gao

合規專家

教育背景

• 倫敦大學畢業
• 澳大利亞格里菲斯大學
• 澳洲法律實務文憑

專業資格

• 澳洲法律實務文憑
• ACAMS 認證反洗錢師

語言能力

普通話、粵語、英語

專業經驗

• 自2022年起專注加密貨幣法律服務
• 專精 AML/CTF 系統設計和評估
• 豐富的 VASP 監管登記經驗
• 擅長跨境合規協調

Sarah Chen

技術合規總監

教育背景

• 新加坡國立大學計算機科學碩士
• 清華大學金融學學士

專業資格

• ACAMS 認證反洗錢師
• CISA 認證信息系統審計師
• FRM 金融風險管理師

語言能力

普通話、英語、日語

專業經驗

• 8年金融科技和區塊鏈技術經驗
• 曾任職新加坡金管局數字資產部門
• 專精合規系統架構設計
• DeFi 和智能合約合規專家

團隊核心優勢

多元化的專業背景，為客戶提供全方位的數字資產合規解決方案

系統化管理

建立完整的合規管理體系，確保各環節協調運作

創新思維

結合創新技術和合規要求，提供前瞻性解決方案

監管溝通

豐富的監管機構溝通經驗，確保合規要求準確執行

為何選擇 Aiying AMLCO 服務

專業、全面、高效的數字資產反洗錢合規官外包服務

專業團隊

擁有豐富數字資產合規管理經驗的專業團隊

系統化管理

建立完整的合規管理體系和標準化流程

監管溝通

豐富的監管機構溝通經驗，確保合規要求準確執行

合規保障

100% 合規記錄，零監管違規風險

200+

合規體系設計項目

50+

VASP 牌照申請成功

100%

監管檢查通過率

全球服務覆蓋

我們的 AMLCO 服務適用於全球所有司法管轄區，無論您的業務在哪裡， 我們都能提供符合當地監管要求的專業合規管理服務