區塊鏈合規諮詢服務

lockchain Compliance Consultancy
提供專業的數字資產和加密貨幣合規諮詢，滿足VASP特定需求

數字資產合規差距分析

加密貨幣政策制定

VASP牌照申請協助

全球通用服務，協助VASP在複雜的監管環境中實現合規運營

為什麼需要專業的區塊鏈合規諮詢？

數字資產監管環境日趨複雜，專業的合規諮詢服務能幫助VASP有效應對監管挑戰，降低合規風險

風險防控

識別並評估合規風險，制定有效的風險管控策略

監管合規

確保業務運營符合各司法管轄區的監管要求

業務發展

通過合規優化促進業務可持續發展和市場擴張

核心服務內容

全方位的區塊鏈合規諮詢服務，助力VASP實現合規運營

數字資產合規差距分析

全面評估現有合規體系，識別合規差距並提供改進建議

• 現狀合規評估
• 監管要求對比分析
• 合規差距識別
• 改進路線圖制定

加密貨幣政策制定

制定符合監管要求的內部政策和操作程序

• AML/CTF政策制定
• 操作程序設計
• 內控制度建立
• 政策定期更新

VASP牌照申請協助

協助申請各司法管轄區的VASP牌照和許可

• 牌照申請準備
• 申請文件編制
• 監管機構溝通
• 申請流程跟進

區塊鏈項目風險評估

評估區塊鏈項目的合規風險和監管影響

• 項目合規風險分析
• 監管影響評估
• 風險緩解策略
• 合規建議提供

數字資產合規培訓

為VASP團隊提供專業的合規培訓和能力建設

• 合規知識培訓
• 操作技能提升
• 案例分析討論
• 持續教育支持

客戶案例

多元化VASP客戶的區塊鏈合規諮詢服務應用場景

初創VASP企業

案例：區塊鏈初創企業VASP牌照申請

挑戰：

• 缺乏VASP牌照申請經驗
• 不熟悉監管要求和申請流程
• 合規體系尚未建立
• 資源有限，需要高效申請

解決方案：

• 提供全程牌照申請指導
• 協助建立基礎合規體系
• 編制專業申請文件
• 代表與監管機構溝通

成果：6個月內成功獲得VASP牌照，節省申請成本50%，為業務發展奠定基礎

中小型加密貨幣交易所

案例：區域性交易所合規體系全面升級

挑戰：

• 現有合規體系存在重大缺陷
• 面臨監管機構檢查壓力
• 員工合規意識和能力不足
• 需要快速提升合規水平

解決方案：

• 進行全面合規差距分析
• 重新設計合規政策和流程
• 提供系統性合規培訓
• 建立持續改進機制

成果：成功通過監管檢查，合規評級提升至A級，業務量增長200%

DeFi協議項目

DeFi協議項目

挑戰：

• 監管政策不明確，合規風險高
• 去中心化特性與合規要求衝突
• 缺乏DeFi合規評估經驗
• 需要平衡創新與合規

解決方案：

• 進行全面合規風險評估
• 分析各國監管政策影響
• 設計合規友好的協議架構
• 提供前瞻性合規建議

成果：成功降低合規風險70%，獲得機構投資者認可，TVL增長500%

傳統金融機構

案例：地方銀行數字資產業務合規諮詢

挑戰：

• 缺乏數字資產業務經驗
• 傳統合規體系需要適配
• 監管機構態度謹慎
• 需要建立新的風控體系

解決方案：

• 制定數字資產業務合規策略
• 設計適配的合規政策
• 協助與監管機構溝通
• 提供專業培訓和支持

成果：成功獲得數字資產業務試點資格，建立完善合規體系，為全面推廣做好準備

已獲牌照VASP客戶

案例：持牌交易所合規維護與政策更新

挑戰：

• 監管政策頻繁變化，需要及時適應
• 面臨定期監管檢查和審計要求
• 業務擴展需要更新合規框架
• 多司法管轄區牌照維護複雜

解決方案：

• 建立持續合規監控機制
• 提供政策更新和解讀服務
• 協助準備監管檢查材料
• 制定多國牌照維護策略

成果：成功通過3次監管檢查，在5個國家保持牌照有效性，合規成本降低30%

U卡卡商

案例：虛擬卡服務商全球合規策略制定

挑戰：

• 虛擬卡業務涉及多重監管框架
• 與傳統支付網絡合規要求對接
• 跨境支付合規複雜性高
• 用戶資金安全和隱私保護

解決方案：

• 制定虛擬卡專用合規策略
• 建立與卡組織的合規對接
• 設計多國跨境合規框架
• 強化資金安全和隱私保護

成功在12個國家推出服務，月發卡量達50萬張，合規事件零發生

OTC交易商

案例：大型OTC交易商合規體系重構

挑戰：

• 大額交易監管審查嚴格
• 客戶身份驗證要求複雜
• 反洗錢合規標準不斷提高
• 交易記錄和報告要求繁重

解決方案：

• 建立OTC專用合規管理系統
• 強化客戶盡職調查流程
• 實施智能化AML監控
• 自動化交易記錄和報告

成果：月交易量增長至20億美元，合規處理效率提升85%，獲得監管機構認可

錢包服務商

案例：多鏈錢包服務商合規架構設計

挑戰：

• 託管與非託管錢包監管差異
• 多鏈資產管理合規複雜
• 用戶資產安全責任界定
• DeFi集成帶來的合規風險

解決方案：

• 制定分類錢包合規策略
• 建立跨鏈合規管理框架
• 設計用戶資產安全標準
• 評估DeFi集成合規風險

成果：用戶數增長至500萬+，支持15條公鏈，獲得多國監管機構認可

核心團隊

專業的數字資產合規專家團隊，為您提供最優質的區塊鏈合規諮詢服務

Jamie Lin

首席法律顧問

教育背景

香港大學畢業

專業資格

• 香港執業律師資格
• 英格蘭及威爾士執業律師資格
• ACAMS 認證反洗錢師

語言能力

普通話、粵語、英語、西班牙語

專業經驗

• 超過10年融資、資本市場及訴訟經驗
• 自2019年起專注加密貨幣法律服務
• 專精區塊鏈合規諮詢和政策制定
• 豐富的VASP牌照申請經驗

Peter Gao

合規專家

教育背景

• 倫敦大學畢業
• 澳大利亞格里菲斯大學
• 澳洲法律實務文憑

專業資格

• 澳洲法律實務文憑
• ACAMS 認證反洗錢師

語言能力

普通話、粵語、英語

專業經驗

• 自2022年起專注加密貨幣法律服務
• 專精合規差距分析和風險評估
• 豐富的VASP合規諮詢經驗
• 擅長合規政策制定和培訓

Sarah Chen

技術合規總監

教育背景

• 新加坡國立大學計算機科學碩士
• 清華大學金融學學士

專業資格

• ACAMS 認證反洗錢師
• CISA 認證信息系統審計師
• FRM 金融風險管理師

語言能力

普通話、英語、日語

專業經驗

• 8年金融科技和區塊鏈技術經驗
• 曾任職新加坡金管局數字資產部門
• 專精區塊鏈項目風險評估
• 豐富的技術合規諮詢經驗

團隊核心優勢

多元化的專業背景，為客戶提供全方位的區塊鏈合規諮詢解決方案

法律專精

深厚的法律背景和豐富的合規諮詢經驗

技術創新

結合技術理解與合規要求的創新解決方案

國際視野

豐富的跨境合規和國際監管經驗

為何選擇 Aiying 區塊鏈合規諮詢服務

專業、全面、高效的區塊鏈合規諮詢服務

專業諮詢

資深專家團隊提供專業的合規諮詢服務

成功率高

VASP牌照申請成功率達95%以上

定制服務

根據客戶需求提供個性化合規解決方案

持續支持

提供長期的合規支持和諮詢服務

200+

成功合規諮詢項目

95%

牌照申請成功率

300+

覆蓋司法管轄區

全方位區塊鏈合規諮詢

從合規差距分析到牌照申請，從風險評估到政策制定，我們為VASP提供一站式合規諮詢服務， 助力您的數字資產業務合規發展