美SEC指控Burkhalter及其公司涉嫌3亿美元庞氏骗局

华盛顿特区，2024 年 8 月 14 日 —美国证券交易委员会今天宣布，已获得针对总部位于亚特兰大的 Drive Planning LLC 及其创始人兼首席执行官 Russell Todd Burkhalter 的初步禁令、资产冻结和其他紧急救济，以阻止一项影响超过 2,000 名投资者的 3 亿美元房地产庞氏骗局。此外，还任命了 Drive Planning 的接管人。美国证券交易委员会指控被告挪用了数百万美元的投资者资金来资助 Burkhalter 的奢侈生活方式并进行类似庞氏骗局的支付。

“Drive Planning 和 Burkhalter 赢得了普通人的信任，并通过承诺高额回报来鼓励他们投资这一计划，但正如我们的投诉所指控的那样，被告的业务只不过是一个典型的庞氏骗局，利用新投资者的资金向现有投资者支付回报，而 Burkhalter 窃取数百万美元来资助奢侈的生活方式，”美国证券交易委员会亚特兰大地区办事处主任 Nekia Hackworth Jones 表示。“当投资者遇到咄咄逼人的卖家时，他们应该保持警惕，这些卖家会进行夸张的销售宣传并承诺高额的保证回报率。”

SEC 的投诉称，从 2020 年到至少 2024 年 6 月，Drive Planning 和 Burkhalter 筹集了超过 3 亿美元用于所谓的房地产投资，并告诉投资者他们的钱将用于资助土地开发项目。被告承诺每 3 个月支付 10% 的利息，并鼓励投资者动用他们的储蓄、退休账户，甚至开立信用额度进行投资。事实上，根据投诉，被告并没有能够产生承诺回报的业务，而是用投资者的资金进行庞氏骗局式的支付。投诉进一步指控 Burkhalter 窃取投资者的资金来资助他奢侈的生活方式，包括购买一艘价值 310 万美元的游艇，花费 460 万美元租用私人飞机和豪华汽车服务，以及花费 200 万美元购买一套豪华公寓。

SEC 在美国佐治亚州北区地方法院提起的诉讼指控 Drive Planning 和 Burkhalter 违反了联邦证券法的反欺诈规定。除了法院批准的紧急救济措施（被告没有反对）外，SEC 还寻求对被告实施永久禁令、追缴不义之财和判决前利息、处以民事处罚，以及禁止 Burkhalter 担任高管和董事。该诉讼还将 Burkhalter 的配偶 Jacqueline Burkhalter 和几家相关实体列为救济被告，并寻求追缴他们的不义之财。

SEC 正在进行的调查由 Austin Stephenson 和 Cody Turley 负责，由 SEC 亚特兰大地区办事处的 Peter Diskin 和 Justin Jeffries 负责监督。SEC 的诉讼将由 Pat Huddleston 和 HB Roback 负责，由 M. Graham Loomis 负责监督。

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